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知牛财经有投顾证监会:淡化市场准入强化事后监管

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  “证监会的监管主要应该是行为监管,不能依赖于一知牛财经有投顾次性的市场准入,这是减少行政审批额基本出发点知牛财经有投顾。发挥市场自身调节机制,尊重市场主体的自主决策,发挥社会组织的自律管理,也都需要逐步取消行政审批。”针对近日集中取消和下放35个行政审批项目,证监会有关负责人如是说。

  行政审批是一种事前把关,带有鲜明的市场准入性质,不利于促进市场主体充分竞争,却容易滋生权力寻租。如果说在市场初创阶段审批还有其必要性,那么从目前的市场发展程度来看,审批制已经越来越不合时宜。

  自2001年以来,中国证监会已经分批累计取消了136项行政审批。此次清理的行政审批项目,主要集中在要约收购豁免的若干情形,上市公司回购股份,证券公司设立集合资产计划和保荐代表人注册,以及授权派出机构审批的项目等。

  要约收购和上市公司回购股份,监管法规已经非常明确,检查手段明确,且市场约束较强,取消行政审批后,证监会将主要通过信息披露和事后监管的方式进行后续管理。

  对于证券公司设立集合资产管理计划、期货公司变更公司形式等9个项目,由于知牛财经有投顾涉及较多后续监管,需要报备。报备均为事后行为,不进行前置审批。对于保荐代表人注册等7项涉及市场运行秩序、需要加强行业自律的事项,将交由相关社会组织实施行业自律管理。

  另一方面,今年以来,证监会也显著加强了稽查和行政处罚力度。过去IPO过程中一些中介机构的失职、失信行为,往往只处罚专业人士个人;但近期的几起案例中,除了保荐代表人受到处罚之外,保荐机构也承担了相应责任。

  第一财经日报


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